证监会整顿“荐股软件”

伴随着股市连续震荡，一度销声匿迹的荐股软件死灰复燃，面对日益猖獗的“荐股软件”乱世，证监会昨天正式发布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(以下简称《暂行规定》)，该规定自2013年1月1日起施行，从三方面对目前泛滥的荐股软件市场进行规范，对非法证券咨询活动加以遏制。 证监会相关负责人表示，目前，“荐股软件”存在不少问题。一是以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询，利用网站、电视等渠道作为广告平台，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等手段，诱导投资者购买软件、骗取钱财。其次，部分证券投资咨询机构自身或者通过关联方利用“荐股软件”从事证券投资咨询，一些误导投资者的违规行为仍时有发生。为解决以上问题，证监会出台三大举措，整顿“荐股乱世”。 >>举措一 明确界定标准 《暂行规定》界定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，必须取得证券投资咨询业务资格。未取得资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。 >>举措二 提出监管要求 《暂行规定》明确监管时，基本原则是客观公正、诚实信用，不得误导、欺诈客户，不得损害投资者利益。要求加强对业务资格、产品类别、收费方式等的信息公示，实行全面留痕管理。 >>举措三 违法严厉打击 《暂行规定》首次明确，严厉打击非法证券投资咨询活动，对证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务中的违法违规行为，依法予以严肃处理。《暂行规定》还特别提醒投资者，如发现非法证券投资咨询活动，请及时向公安机关、证监会及其派出机构举报。